Règlement général

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Doctrine Liste des instructions AMF par livre

Exigences applicables aux associations professionnelles des conseillers en investissements financiers

Applicable au 5 mai 2020

L’instruction DOC-2020-04 précise les conditions que doit satisfaire le responsable, au sein d’une association de conseillers en investissements financiers (CIF), des échanges d’informations couvertes par le secret professionnel avec l’AMF, les modifications portant sur les éléments caractéristiques des dossiers d’agrément des associations de CIF soumises à approbation préalable ou à simple information de l’AMF, les informations à fournir à l’AMF en ce qui concerne leur activité et les thèmes devant au moins être abordés lors des formations pour l’actualisation des connaissance des CIF.

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Exigences en matière de compétence professionnelle des conseillers en investissements financiers et d’information de l’AMF relative à leur activité

Applicable au 5 mai 2020

L'instruction DOC-2013-07 précise les règles de compétence que doivent satisfaire les candidats au statut de CIF (diplôme, formation ou expérience professionnelle) et les informations à fournir à l’AMF par l’intermédiaire des associations de CIF.

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Informations à fournir aux investisseurs par l’émetteur et le conseiller en investissements participatifs ou le prestataire de services d’investissement dans le cadre d'une offre de financement participatif

Applicable au 10 mars 2020

L’AMF précise dans son instruction DOC-2014-12 les informations que la plate-forme de financement participatif (CIP ou PSI) doit transmettre à l’investisseur. Il s’agit d’informations relatives au porteur de projet, émetteur de l’offre de titres (son activité, son projet, les caractéristiques des titres existants et des titres à émettre, les conditions de sortie) et à la plate-forme elle-même (frais facturés à l’investisseur, faculté de recevoir le détail des prestations fournies au porteur de projet et les frais s’y rapportant).

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Certification par l'AMF d'un examen relatif aux connaissances professionnelles des acteurs de marché

Applicable au 1 janvier 2020

Cette instruction précise les caractéristiques de l’examen certifié, le contenu du dossier de demande de certification d’examen et les obligations à la charge des organismes certifiés.

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Organisation des sociétés de gestion de portefeuille pour la gestion de FIA qui octroient des prêts

Applicable au 17 décembre 2019

L’instruction DOC-2016-02 décrit les conditions d’organisation devant être remplies par une société de gestion de portefeuille qui gère des FIA souhaitant octroyer des prêts. Elle fixe les exigences à respecter pour obtenir un agrément ou une extension d’agrément. Elle précise également les modalités de déclaration à l’AMF et à la Banque de France que la société de gestion doit effectuer sur tous les prêts que ses fonds ont octroyés. Cette nouvelle version de l’instruction s’applique désormais aussi aux organismes de titrisation (OT) et aux organismes de financement spécialisé (OFS). Le formulaire détaillant les déclarations trimestrielles qui doivent être effectuées à l’AMF figure dans la rubrique Annexes et Liens.

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Programme d'activité des prestataires de services d'investissement et information de l'AMF

Applicable au 18 octobre 2019

L’instruction DOC-2014-01 précise pour les prestataires de services d’investissement autres que les sociétés de gestion de portefeuille les conditions d’instruction, par l’AMF, des demandes d’approbation de leur programme d’activité. L’instruction comporte également la procédure relative aux demandes, par les PSI, d’agrément ou d’enregistrement au titre de l’exercice de l’activité d’administrateur d’indice de référence et d’autorisation pour fournir un ou plusieurs services de communications de données.

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Obligations professionnelles des prestataires de services d'investissement à l'égard des clients non professionnels en matière de gestion de portefeuille pour le compte de tiers

Applicable au 18 octobre 2019

L’instruction-position-recommandation DOC-2019-12 précise certaines des obligations professionnelles des prestataires de services d’investissement, y compris les sociétés de gestion de portefeuille, à l’égard des clients non professionnels en matière de gestion de portefeuille pour le compte de tiers, par exemple dans le cadre de la conclusion des conventions mentionnées à l’article 314-11 du règlement général de l’AMF, dans le cadre de la relation avec le teneur de compte conservateur ou encore les obligations lorsque le prestataire propose la gestion de portefeuilles investis en titres non cotés. Le document reprend, en les mettant à jour, les éléments précédemment contenus dans l’instruction DOC 2018-11 et la position-recommandation DOC-2007-21.

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Processus d’examen par l’AMF de la demande d’immatriculation des conseillers en investissements participatifs et transmission des informations annuelles par ces derniers

Applicable au 6 septembre 2019

Dans l’attente de l’agrément par l’AMF d’une ou plusieurs association(s) de conseillers en investissements participatifs (CIP), l’AMF examine les compétences professionnelles ainsi que la capacité des requérants à respecter les règles de bonne conduite et les règles d’organisation prévues par le règlement général de l’AMF. Cet examen par l’AMF se fait sur la base d’un dossier dont le contenu est détaillé dans l’instruction DOC-2014-11.

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Cartes professionnelles des personnes physiques autres que celles de responsable de la conformité et du contrôle interne ou de responsable de la conformité pour les services d’investissement et des collaborateurs d’une entreprise de marché, d'un gestionnaire de système multilatéral de négociation ou d’une chambre de compensation

Applicable au 11 février 2019

Organisation de l’activité de gestion de placements collectifs et du service d’investissement de gestion de portefeuille pour le compte de tiers en matière de gestion des risques

Applicable au 24 janvier 2019

L’activité de gestion de placements collectifs et le service d’investissement de gestion de portefeuille pour le compte de tiers sont soumis à des règles d’organisation spécifiques en matière de gestion des risques (risques de contrepartie, de liquidité, de marché et risque opérationnel). L’instruction DOC-2012-01 définit la fonction permanente de gestion des risques, les modalités de recours à un tiers ainsi que la politique et les procédures de gestion des risques (mesure, contrôle, documentation et archivage).

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L’application des règles de bonne conduite lors de la commercialisation de parts ou actions d’OPCVM ou de FIA par les sociétés de gestion de portefeuille, les sociétés de gestion et les gestionnaires

Applicable au 23 octobre 2018

L’instruction présente les règles de bonne conduite applicables à la commercialisation en France par une société de gestion de portefeuille française, une société de gestion établie dans un autre Etat membre de l’Union européenne ou un gestionnaire établi dans un pays tiers des parts ou actions d’OPCVM ou de FIA, en vue de leur souscription ou leur rachat par un investisseur.

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Services d'aide à la décision d'investissement et d'exécution d'ordres

Applicable au 18 octobre 2018

La présente instruction précise le périmètre des services d’aide à la décision d’investissement et d’exécution d’ordres et liste les services qui ne sont pas considérés comme de tels services (par exemple, les services d’évaluation des portefeuilles, les services de conservation ou d’administration d’instruments financiers, l’inscription à des séminaires…). L'instruction est mise à jour à la suite de l’entrée en application des textes MIF 2. Elle ne s’applique désormais qu’aux sociétés de gestion collective.

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Bonnes politiques de rémunération au titre de la directive sur les organismes de placement collectif en valeurs mobilières

Applicable au 26 juin 2018

L’AMF applique les orientations de l’ESMA relatives aux politiques de rémunération applicables aux sociétés de gestion de portefeuille relevant de la directive OPCVM (ESMA/2016/575). L’AMF les intègre dans une position qui apporte des précisions afin d’empêcher que des structures de rémunération mal conçues puissent nuire à la gestion des risques et à leur maîtrise. Certaines des dispositions s’appliquent de façon adaptée à la taille du gestionnaire et à son organisation ainsi qu’à la nature, la portée et la complexité de ses activités.

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Modalités d’enregistrement des personnes morales, autres que des sociétés de gestion de portefeuille, gérant certains Autres FIA

Applicable au 26 juin 2018

L’AMF précise les modalités et la procédure pour enregistrer les personnes morales qui gèrent certains Autres FIA et qui n’ont pas l’obligation d’être agréées en qualité de société de gestion de portefeuille.

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Examen pour l’attribution des cartes professionnelles de responsable de la conformité et du contrôle interne (RCCI) et de responsable de la conformité pour les services d’investissement (RCSI)

Applicable au 26 juin 2018

L’instruction précise le contenu, les modalités d’inscription des candidats, la convocation à l’examen, sa durée, la communication des résultats et les droits d’inscription à l’examen pour l’attribution des cartes professionnelles de RCCI et de RCSI. Des formulaires de demande de délivrance d’une carte professionnelle de RCSI et de RCCI sont fournis en annexes.

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Procédure d’agrément des entreprises d’investissement dépositaires d’OPCVM - Procédure d’examen du cahier des charges des autres dépositaires d’OPCVM et de FIA

Applicable au 9 mai 2018

L’instruction DOC-2016-01 précise les modalités et la procédure d’agrément des dépositaires d’OPCVM ayant le statut d’entreprise d’investissement et le contenu de leur programme d’activité ; elle décrit en outre le contenu du cahier des charges des établissements de crédit et succursales d’établissement de crédit dépositaires d’OPCVM, ainsi que les modalités de transmission à l’AMF et le processus d’approbation par l’AMF de ce cahier des charges. Ce document précise aussi le contenu et les modalités de transmission du cahier des charges des dépositaires de FIA.

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Procédure d’agrément des sociétés de gestion de portefeuille, obligations d’information et passeport

Applicable au 9 mai 2018

L’AMF précise les modalités et la procédure d’agrément des sociétés de gestion de portefeuille, certaines de leurs obligations d’information et les modalités du passeport des sociétés de gestion de portefeuille françaises et des sociétés de gestion étrangères.

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Traitement des réclamations

Applicable au 6 juin 2017

L’AMF précise les règles que les PSI, les conseillers en investissements financiers, les conseillers en investissements participatifs, les sociétés de gestion de SCPI et les émetteurs teneurs de comptes titres nominatifs doivent respecter pour le traitement des réclamations. L’instruction détaille l’information à donner au client sur le système de traitement des réclamations et l'accès à un médiateur, les procédures à mettre en œuvre pour un traitement efficace, égal et harmonisé et prévoit un suivi permettant de corriger les dysfonctionnements. N.B. : doctrine publiée sur le site de l'AMF le 6 juin 2017 et applicable au 1er mai 2017.

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La vérification des connaissances minimales des conseillers en investissements financiers

Applicable au 1 janvier 2017

Organisation des sociétés de gestion de portefeuille et des prestataires de services d'investissement exerçant le service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers en matière de valorisation des instruments financiers

Applicable au 30 décembre 2008

L’AMF présente les dispositions générales relatives à l’organisation des SGP et des PSI exerçant le service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers en matière de valorisation des instruments financiers. Des précisions sont également apportées sur l’utilisation d’un modèle dans le cadre des procédures de valorisation (validation des modèles, contrôle de la valorisation). Ce document n’a pas été actualisé au regard des textes transposant MIF 2 et séparant le régime juridique des entreprises d’investissement et des sociétés de gestion de portefeuille. Cette actualisation sera réalisée prochainement.

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Déclaration des opérations suspectes

Applicable au 9 septembre 2008

Attestation de gestion de portefeuille dans le cadre d’un mandat

Applicable au 7 décembre 2005

Mandat d'administration de titres financiers nominatifs

Applicable au 7 décembre 2005

Nomenclature des comptes de titres financiers et leurs règles de fonctionnement

Applicable au 18 novembre 2000

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